1.
규정 준수 관리 팀 식별 첫째, 사모펀드는 컴플라이언스 이사, 컴플라이언스 전문가, 그리고 법률 고문으로 구성된 전담 컴플라이언스 관리팀을 구성해야 합니다.
이 팀원들은 풍부한 업계 경험과 전문성을 갖추고, 규제 변화에 대한 최신 정보를 파악하며, 컴플라이언스 준수를 선도하는 기업으로 거듭나야 합니다. 2.
내부 규정 준수 시스템 구축 사모펀드 회사는 투자 관리, 위험 관리, 정보 공개 규정을 포함한 구체적인 내부 규정 준수 시스템을 구축해야 합니다.
이러한 시스템은 규제 정책 및 규정과 일관성을 유지하여 회사 운영이 법적 요건을 준수하도록 해야 합니다. 3.
내부 교육 강화 직원들이 내부 규정 준수 시스템을 이해하고 준수하도록 하기 위해 사모펀드 회사는 정기적인 규정 준수 교육을 실시해야 합니다.
이 교육에는 관련 법률 및 규정, 회사 내부 시스템, 그리고 업계 모범 사례가 포함되어야 하며, 이를 통해 직원들의 규정 준수 인식과 역량을 강화할 수 있습니다. 4.
규정 준수 모니터링 메커니즘 구축 사모펀드 회사는 내부 운영을 감독하고 점검하기 위한 규정 준수 모니터링 메커니즘을 구축해야 합니다.
여기에는 회사 운영이 법규를 준수하는지 확인하기 위한 내부 감사, 위험 관리, 규정 준수 테스트가 포함됩니다. 5.
규정 준수 위험 평가 수행 사모펀드 회사는 잠재적인 규정 준수 위험을 파악하고 평가하며, 이를 해결하기 위한 시의적절한 조치를 취하기 위해 정기적으로 규정 준수 위험 평가를 실시해야 합니다.
이를 통해 잠재적인 규정 준수 문제를 조기에 파악하고 해결하여 회사의 지속적인 규정 준수 운영을 보장할 수 있습니다. 6.
규정 준수 보고 및 커뮤니케이션 메커니즘 구축 사모펀드 회사는 규정 준수 정보의 정확한 전달과 시의적절한 피드백을 보장하기 위해 효과적인 규정 준수 보고 및 소통 메커니즘을 구축해야 합니다.
규정 준수 보고서에는 내부 규정 준수 현황 및 규제 요건 변경 사항에 대한 정보가 포함되어야 하며, 이는 회사의 의사 결정 기반을 제공해야 합니다.