합법적 및 불법적 사모펀드 모금 활동 목록 중요한 자금 조달 방식인 사모펀드 조달은 규제 기관의 감독과 감독을 받습니다.
사모펀드 운용사는 자금 조달 시 관련 법률과 규정을 엄격히 준수하여 자금 조달 활동이 합법적이고 규정을 준수하도록 해야 합니다.
아래 목록은 사모펀드 자금 조달 관행의 법적 경계와 일반적인 위반 사항을 간략하게 설명합니다. 법적 경계 1.
자금 조달 규정 준수: 사모펀드 운용자는 자금을 조달할 때 '사모펀드 운용자 등록 및 자금 신고 관리 조치' 등 관련 규정을 준수하여 자금 조달 활동이 합법적이고 규정을 준수하도록 해야 합니다. 2.
투자자 적합성 관리: 사모펀드 관리자는 투자자의 위험 감수 능력을 평가하여 투자자가 적절한 위험 식별 및 감수 능력을 갖추고 있는지 확인해야 합니다. 3.
정보 공개: 사모펀드 운용사는 펀드의 투자 목표, 투자 전략, 위험 관리 조치 등을 포함하여 펀드 정보를 적시에 정확하게 투자자들에게 공개해야 합니다. 일반적인 위반 사항 1.
초과모집: 사모펀드 운용사가 등록모집 규모를 초과하거나, 등록모집 규모를 위반하여 관련 법규를 위반하는 경우입니다. 2.
허위 광고: 사모펀드 관리자들은 펀드 모금 과정에서 수익을 과장하고, 위험을 은폐하고, 투자자를 오도하는 등 허위 광고를 하여 자신의 이익을 침해합니다. 3.
투자방향의 무단변경: 사모펀드 운용자가 펀드의 투자방향이나 전략을 임의로 변경하여 펀드 계약의 범위를 벗어나고, 펀드 조성 시 약속한 투자방향을 위반하는 경우입니다. 기타 위험 위에서 언급한 일반적인 위반 사항 외에도 사모펀드 조달에는 부적절한 이익 이전, 내부자 거래, 시장 조작 등 투자자의 이익을 해치고 시장 질서를 교란시킬 수 있는 다른 위험도 있습니다. 따라서 사모펀드 운용자는 펀드 모금 활동을 수행할 때 관련 법률과 규정을 엄격히 준수하고, 규정 준수 의식을 높이고, 내부 통제를 강화하며, 펀드 모금 활동의 합법성과 투명성을 보장해야 합니다.